นายหน้าเป็นตัวกลางระหว่างผู้ขายและผู้ซื้อในตลาดหลักทรัพย์ อาชีพนี้มีความต้องการและมีชื่อเสียงเป็นอย่างมาก เนื่องจากนายหน้าไม่เพียงแต่เป็นผู้เล่นแลกเปลี่ยนที่ชาญฉลาดเท่านั้น แต่ยังเป็นนักการเงินชั้นหนึ่งอีกด้วย กิจกรรมทั้งหมดของเขามีวัตถุประสงค์เพื่อทำธุรกรรมต่าง ๆ กับหลักทรัพย์
ลักษณะของการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ห้ามผู้ค้าเอกชนทำธุรกรรมโดยตรงกับหลักทรัพย์ ดังนั้นพวกเขาจึงถูกบังคับให้หันไปใช้บริการของโบรกเกอร์ นี่คือบทบาทหลักของพวกเขา นายหน้าสามารถเป็นได้ทั้งนิติบุคคลหรือบุคคลที่ต้องได้รับการรับรองจากหน่วยงานของรัฐบาลกลาง
นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็นกระบวนการของการทำธุรกรรมทางแพ่งกับหลักทรัพย์ไม่เพียง แต่ในนามของ แต่ยังเป็นค่าใช้จ่ายของลูกค้า ธุรกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็นไปตามข้อตกลงทวิภาคีที่ได้รับการชดเชย
เงินของลูกค้าที่โอนไปยังนายหน้า ตัวอย่างเช่น สำหรับการลงทุนในหลักทรัพย์ จะถูกเก็บไว้ในบัญชีธนาคารแยกต่างหาก บัญชีนี้เปิดโดยนายหน้าในสถาบันสินเชื่อ เช่นเดียวกับเงินที่ได้รับจากการทำธุรกรรมนายหน้า โดยหลักการแล้ว นายหน้ามีหน้าที่ตรวจสอบเงินของลูกค้าแต่ละราย ตลอดจนจัดทำรายงานการเปลี่ยนแปลงทางการเงินอันเนื่องมาจากธุรกรรมและการดำเนินงานในบัญชีลูกค้า
โบรกเกอร์เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ จึงเป็นความรับผิดชอบของพวกเขาที่จะหาตัวแทนขายสำหรับนักลงทุนที่เป็นลูกค้า โบรกเกอร์ยังต้องดำเนินการตามขั้นตอนที่จำเป็นทั้งหมดสำหรับการลงทะเบียนและการลงทะเบียนของธุรกรรม เพื่อให้การคุ้มครองทางกฎหมายและการเงินของลูกค้า
เงื่อนไขการเป็นนายหน้า
นายหน้าเป็นผู้มีส่วนร่วมอย่างมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์และกิจกรรมใด ๆ ของเขาจะต้องได้รับอนุญาต ตามข้อกำหนดของ Federal Service for Financial Markets กิจกรรมของนายหน้าจะต้องได้รับการยืนยันโดยใบอนุญาตที่จำเป็น ซึ่งอนุญาตให้ดำเนินการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ด้วยเงินทุนของนิติบุคคลและบุคคล (ใบอนุญาตสองใบที่แตกต่างกัน) รวมทั้งได้รับอนุญาตให้ดำเนินการซื้อขายหลักทรัพย์กับหน่วยงานของรัฐ เทศบาล และหน่วยงานอื่นๆ ไม่ว่าในกรณีใด นายหน้าจะต้องทำงานบนพื้นฐานของข้อตกลงการบริการนายหน้าที่ร่างขึ้นล่วงหน้ากับลูกค้า
วิธีการเป็นลูกค้าของโบรกเกอร์
หากผู้มีโอกาสเป็นนักลงทุนมีความต้องการที่จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ จำเป็นต้องยื่นคำร้องต่อนายหน้า เอกสารนี้เป็นชุดเงื่อนไขการทำธุรกรรม ในใบสมัคร ลูกค้าทิ้งรายละเอียดไว้ ระบุประเภทและจำนวนหลักทรัพย์ที่จะซื้อหรือขาย ระบุราคาของธุรกรรมและระยะเวลาในการดำเนินการ
หลังจากที่นายหน้าตรวจสอบใบสมัครแล้วจะมีการร่างแบบฟอร์มคำสั่งพิเศษ มันถูกสร้างขึ้นโดยนายหน้า และเอกสารนี้ระบุชื่อของสินทรัพย์ จำนวนหลักทรัพย์ที่จะซื้อหรือขาย ข้อมูลเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนที่จะเสนอราคาสินทรัพย์ ประเภทของธุรกรรม ชื่อของลูกค้าและของเขา หมายเลขบัญชีตลอดจนระยะเวลาการสั่งซื้อ